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第307章 政策目的是促进注册制的严格审查(第1页)

收盘后,今日发布

《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定(试行)》。

为进一步加强证监会系统离职人员入股拟上市企业的管理,

维护资本市场的公开、公平、公正,

高度重视离职人员入股拟上市企业问题,

于2021年5月专门出台《监管规则适用指引—发行类第2号》,

要求中介机构穿透核查证监会系统离职人员股东,

存在利用原职务影响谋取投资机会、

在禁止期内入股等不当入股情形的,必须严格清理。

为从严从紧完善离职人员管理制度,

证监会在《2号指引》基础上,

制定《离职人员监管规定》,

将发行监管岗位或会管干部离职人员入股禁止期延长至10年;

发行监管岗位或会管干部以外的离职人员,

处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长至5年,

处级以下离职人员从2年延长至4年。

将从严审核的范围从离职人员本人,

扩大至其父母、配偶、子女及其配偶。

中介机构要对离职人员投资背景、资金来源、

价格公平性、清理真实性等做充分核查,

证监会对有关工作核查复核。

制度执行中,证券交易所向拟上市企业、

中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

......

这两天讨论券商合并的比较多,

这次券商合并的本质意义。

目的做大做强券商,

整合业务,扩大业务规模,

壮大头部券商的资产规模,

增加他们承担责任的能力。

结合今天出台管理人员不能突击入股的条例。

目的是促进注册制的严格审查,

从上到下的梳理。

头部券商资产整合,能力越大责任也越大。

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